什么是ODI备案?

ODl，英文全称为Overseas Directlnvestment,即海外直接投资的概念。它是指我国的企业或团体，在获得相关部门的批准后，采取设立、并购、参股等手段，对海外企业进行直接投资，目的在于控制这些境外企业的经营管理权。这种投资行为通常有两种形式：一种是在境外新设立公司，另一种则是对境外已有公司进行并购。

在全球疫情依然严峻的背景下，虽然部分大型企业的海外投资计划可能受到延迟，但仍有众多企业未雨绸缪，为后疫情时代的“走出去”战略做足准备。本文将重点解析中国企业在进行海外投资时，所需经历的备案和审批流程。

一般来说，中国企业的对外投资备案需经过三个主要审批环节：发改部门、商务部门以及公司注册地的银行。

在发改部门的备案流程中，根据项目性质的不同，分为核准和备案两种程序。敏感类项目通常需要通过核准程序，而非敏感类项目则进行备案程序。如果项目不涉及敏感内容，企业可以直接进行备案流程。

对于不同投资主体的备案机关也有所不同。若投资主体为中央管理企业（包括中央管理金融企业、国务院或国务院所属机构直接管理的企业），备案机关为国家发展改革委。若投资主体为地方企业，且中方投资额达到或超过3亿美元，备案机关同样为国家发展改革委；若中方投资额低于3亿美元，则备案机关为投资主体注册地的省级政府发展改革部门。

在此，“中方投资额”指的是投资主体直接或通过其控制的境外企业为项目投入的各类资产、权益及融资、担保的总额，包括但不限于货币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等。而省级政府发展改革部门则涵盖各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府发展改革部门和##生产建设兵团发展改革部门。

对于实行核准管理的项目，投资主体需通过网络系统向核准机关提交项目申请报告，并附上相关文件。这些文件应包含投资主体情况、项目情况（如项目名称、投资目的地、主要内容及规模、中方投资额等）、项目对我国国家利益和国家安全的影响分析以及投资主体对项目真实性的声明等内容。